某市局（公司）高標(biāo)準(zhǔn)、高要求、成體系推進(jìn)合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作
2020-06-09
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為全面增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控能力，切實(shí)提高企業(yè)現(xiàn)代治理水平，近期，深圳市康達(dá)信煙草技術(shù)開發(fā)有限公司指導(dǎo)某市煙草專賣局（公司）以推進(jìn)卷煙經(jīng)營合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)為突破口，在投資、采購、卷煙經(jīng)營、法規(guī)等四大業(yè)務(wù)領(lǐng)域，成體系、全覆蓋、多舉措推進(jìn)全面合規(guī)管理體系建設(shè)工作。
一是營造合規(guī)文化氛圍。以合規(guī)文化建設(shè)為核心，開展合規(guī)管理文化宣傳活動(dòng)，在辦公區(qū)域布置合規(guī)宣傳展臺(tái)，在綜合管理平臺(tái)開展“合規(guī)文化百日宣傳”活動(dòng)，營造濃厚合規(guī)管理氛圍，筑牢企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營的思想根基。
二是強(qiáng)化合規(guī)管理培訓(xùn)。采取集中與點(diǎn)對點(diǎn)培訓(xùn)相結(jié)合方式，開展合規(guī)管理基礎(chǔ)知識(shí)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評價(jià)培訓(xùn)，并對行業(yè)合規(guī)管理工作要求和市局（公司）合規(guī)管理體系建設(shè)的指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)和基本任務(wù)進(jìn)行解讀，提高員工對新形勢下加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理工作的重要性和緊迫性的認(rèn)識(shí)。
三是全面開展風(fēng)險(xiǎn)排查。堅(jiān)持全面覆蓋、協(xié)同聯(lián)動(dòng)和突出重點(diǎn)的基本原則，市、縣（區(qū)）兩級各單位（部門）和各崗位同步開展對各業(yè)務(wù)流程、各經(jīng)營管理環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評價(jià)工作，真正把合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的排查落實(shí)到基層、到流程、到崗位。
四是開展合規(guī)義務(wù)識(shí)別。覆蓋市、縣（區(qū)）兩級所有部門和崗位，投資、采購、卷煙經(jīng)營、法規(guī)等四大業(yè)務(wù)領(lǐng)域開展合規(guī)義務(wù)的系統(tǒng)梳理，范圍覆蓋國家法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的制度、條例或指導(dǎo)方針等必須遵守的合規(guī)要求，以及與社區(qū)團(tuán)體或非政府機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議、自愿性原則或行為守則、對客戶的服務(wù)承諾等。
五是建立健全管控制度。開展合規(guī)管理制度“廢改立”工作，對卷煙經(jīng)營、采購、工程和投資項(xiàng)目管理、資金管理等領(lǐng)域的制度進(jìn)行梳理排查、新增或修訂，著重疏通流程的堵點(diǎn)，彌補(bǔ)管理漏洞，確保制度的合法性和規(guī)范性。
一是營造合規(guī)文化氛圍。以合規(guī)文化建設(shè)為核心，開展合規(guī)管理文化宣傳活動(dòng)，在辦公區(qū)域布置合規(guī)宣傳展臺(tái)，在綜合管理平臺(tái)開展“合規(guī)文化百日宣傳”活動(dòng)，營造濃厚合規(guī)管理氛圍，筑牢企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營的思想根基。
二是強(qiáng)化合規(guī)管理培訓(xùn)。采取集中與點(diǎn)對點(diǎn)培訓(xùn)相結(jié)合方式，開展合規(guī)管理基礎(chǔ)知識(shí)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評價(jià)培訓(xùn)，并對行業(yè)合規(guī)管理工作要求和市局（公司）合規(guī)管理體系建設(shè)的指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)和基本任務(wù)進(jìn)行解讀，提高員工對新形勢下加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理工作的重要性和緊迫性的認(rèn)識(shí)。
三是全面開展風(fēng)險(xiǎn)排查。堅(jiān)持全面覆蓋、協(xié)同聯(lián)動(dòng)和突出重點(diǎn)的基本原則，市、縣（區(qū)）兩級各單位（部門）和各崗位同步開展對各業(yè)務(wù)流程、各經(jīng)營管理環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評價(jià)工作，真正把合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的排查落實(shí)到基層、到流程、到崗位。
四是開展合規(guī)義務(wù)識(shí)別。覆蓋市、縣（區(qū)）兩級所有部門和崗位，投資、采購、卷煙經(jīng)營、法規(guī)等四大業(yè)務(wù)領(lǐng)域開展合規(guī)義務(wù)的系統(tǒng)梳理，范圍覆蓋國家法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的制度、條例或指導(dǎo)方針等必須遵守的合規(guī)要求，以及與社區(qū)團(tuán)體或非政府機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議、自愿性原則或行為守則、對客戶的服務(wù)承諾等。
五是建立健全管控制度。開展合規(guī)管理制度“廢改立”工作，對卷煙經(jīng)營、采購、工程和投資項(xiàng)目管理、資金管理等領(lǐng)域的制度進(jìn)行梳理排查、新增或修訂，著重疏通流程的堵點(diǎn)，彌補(bǔ)管理漏洞，確保制度的合法性和規(guī)范性。
